Статья 42. Установление личности гражданина, обратившегося за совершением нотариального действия

§ 4. Установление личности гражданина, обратившегося
за совершением нотариальных действий, проверка нотариусом правоспособности и
дееспособности участников сделки

При совершении нотариального действия устанавливается личность обратившихся за совершением нотариального действия гражданина, его представителя или представителя юридического лица (ст. 55 Закона о нотариате).

Согласно п. 8 Инструкции о порядке совершения нотариальных действий лица, обратившиеся за совершением нотариальных действий, представляют нотариусу документы, удостоверяющие их личность, гражданскую дееспособность граждан, правоспособность юридических лиц, полномочия на совершение таких действий от имени и в интересах других лиц.

Устанавливается личность:
— граждан Республики Беларусь – по паспорту гражданина Республики Беларусь;
— несовершеннолетних, не достигших 14 лет, – по свидетельству о рождении и (или) документу, удостоверяющему личность (при его наличии);
— иностранных граждан и лиц без гражданства, постоянно проживающих в Республике Беларусь, – по виду на жительство в Республике Беларусь;
— иностранных граждан и лиц без гражданства, временно проживающих в Республике Беларусь, – по действительному паспорту или иному документу, его заменяющему, предназначенному для выезда за границу и выданному соответствующим органом государства гражданской принадлежности либо обычного места жительства иностранного гражданина, лица без гражданства или международной организацией, при этом нотариус проверяет наличие разрешения на временное проживание в Республике Беларусь;
— иностранных граждан и лиц без гражданства, временно пребывающих на территории Республики Беларусь, – по документу для выезда за границу, при этом нотариус проверяет наличие в нем или на миграционной карте либо на вкладыше к документу для выезда за границу отметки о регистрации иностранного гражданина, лица без гражданства в Республике Беларусь, если иное не установлено законодательными актами, регулирующими правовое положение иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Беларусь, международными договорами Республики Беларусь;
— иностранных граждан и лиц без гражданства, временно пребывающих в Республике Беларусь, являющихся гостями аккредитованных в Министерстве иностранных дел Республики Беларусь глав и сотрудников дипломатических представительств и консульских учреждений иностранных государств, представительств и органов международных организаций и межгосударственных образований, – по документу для выезда за границу при наличии отметки (штампа) Министерства иностранных дел Республики Беларусь о регистрации;
— беженцев – по удостоверению беженца.

Если за совершением нотариального действия обратился иностранный гражданин или лицо без гражданства, временно пребывающее в Республике Беларусь, то нотариус проверяет его регистрацию в органах внутренних дел или иных уполномоченных на то органах.

Иностранцы, прибывшие в Республику Беларусь, обязаны пройти регистрацию в органах регистрации в порядке, установленном Законом Республики Беларусь от 3 июня 1993 г.

«О правовом положении иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Беларусь»[1] и Правилами пребывания иностранных граждан и лиц без гражданства в Республике Беларусь, утвержденными постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 20 января 2006 г. № 73[2].

При удостоверении сделки, участником которой является иностранный гражданин либо лицо без гражданства, в нотариально оформляемом документе должно быть указано, гражданином какого государства он является, либо оговорено, что он является лицом без гражданства.

Гражданская дееспособность возникает в полном объеме с достижением лицом восемнадцатилетнего возраста.

Когда законодательством Республики Беларусь допускается эмансипация или вступление в брак до достижения восемнадцати лет, гражданин, не достигший восемнадцатилетнего возраста, приобретает дееспособность в полном объеме с момента принятия решения об эмансипации или со времени вступления в брак соответственно (ст. 20 ГК).

В этом случае дополнительно истребуется решение органа опеки и попечительства или суда об эмансипации либо свидетельство о заключении брака.

Правоспособность юридического лица возникает в момент его государственной регистрации, внесения сведений о нем в Единый государственный регистр юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и прекращается в момент завершения его ликвидации после внесения записи об этом в вышеуказанный регистр.

Правоспособность юридических лиц нотариус проверяет по учредительным документам юридического лица и документам, подтверждающим его государственную регистрацию, правоспособность государственного органа, а также государственного юридического лица, положение о котором утверждено актом законодательства, – по вступившему в силу акту законодательства, предусматривающему образование (создание) такого органа или юридического лица, если иное не предусмотрено этим актом. Также нотариус должен проверить правомочия органов или лиц на совершение действия, за совершением которого обратилось юридическое лицо, в том числе по распоряжению имуществом в соответствии с законодательством и учредительными документами юридического лица.

При совершении нотариальных действий, связанных с оформлением документов, представляемых для государственной регистрации юридического лица, проверка правоспособности юридического лица-учредителя (участника) и подтверждение его государственной регистрации может производиться по нотариально засвидетельствованным копиям соответствующих документов в случаях, если законодательством, регулирующим государственную регистрацию юридических лиц, предусмотрена возможность предоставления нотариально засвидетельствованных копий документов для проверки правоспособности юридического лица-учредителя (участника) и подтверждения его государственной регистрации.

Если с просьбой о совершении нотариального действия обратился представитель лица, то нотариус проверяет его полномочия на совершение таких действий от имени и в интересах других лиц. Руководители юридических лиц, выступающие в качестве органов юридических лиц, предъявляют документы, удостоверяющие их служебное положение.

Полномочия представителя могут быть основаны на доверенности, законодательстве Республики Беларусь либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного управления и самоуправления.

Нотариус, кроме этого, должен проверить правомочия органов или лиц на совершение действия, за совершением которого обратилось юридическое лицо, в том числе по распоряжению имуществом в соответствии с законодательством и учредительными документами юридического лица.

[1] НРПА. – 2005. – № 121. – 2/1138.

[2] НРПА. – 2006. – № 19. – 5/17151.

Нотариат в России

Совершение всякого нотариального действия начинается с процедуры установления нотариусом личности обратившегося к нему гражданина.

Установление личности является обязательным правилом, которое должно соблюдаться при совершении всех нотариальных действий, независимо от того, будет ли это нотариальное действие касаться лично явившегося к нотариусу гражданина или кого-то представляемого им по доверенности, либо юридического лица.

Поэтому нотариус, в первую очередь, должен предложить обратившемуся гражданину предъявить документ, удостоверяющий его личность. Название и данные документа указываются обязательно в реестре регистрации нотариальных действий.

Кроме того, Министерство юстиции РФ рекомендует указывать «удостоверяющий личность документ и его.

реквизиты» в удостоверяемых или выдаваемых физическим лицам нотариальных документах: договорах, доверенностях, завещаниях, свидетельствах.

При совершении нотариальных действий, как правило, личность граждан Российской Федерации устанавливается по общегражданскому внутреннему паспорту. По фотографии, вклеенной в паспорт, нотариус и определяет, тот ли гражданин, которому этот паспорт выдан, обращается к нему для совершения нотариального действия.

Устанавливаются личности обратившихся и по другим документам:

личность военнослужащего устанавливается на основании удостоверения личности или военного билета, выданного командованием воинской части или военного учреждения;
личность лица без гражданства, проживающего на территории Российской Федерации, устанавливается по виду на жительство в Российской Федерации;
личность иностранного гражданина устанавливается по национальному паспорту с визой, подтверждающей законность пребывания его на территории Российской Федерации, или документу, разрешающему въезд на территорию Российской Федерации, выданному компетентным учреждением;
личность гражданина Российской Федерации, постоянно проживающего за границей и прибывшего на временное жительство в Российскую Федерацию, устанавливается по общегражданскому заграничному паспорту.

Кроме того, в исключительных случаях в качестве документов, удостоверяющих личность, нотариусам могут быть предъявлены: временные удостоверения личности гражданина Российской Федерации, выдаваемые взамен непригодных к использованию, утерянных или похищенных общегражданских внутренних паспортов сроком на шесть месяцев в тех регионах России, в которых из-за большого количества заменяемых в ходе проходящей в стране паспортной реформы не могут своевременно обеспечить всех обращающихся новыми паспортами; справки об освобождении из мест лишения свободы.

В отдельных случаях при совершении некоторых нотариальных действий нотариусы устанавливают личность обратившегося при отсутствии паспорта и на основании других документов.

Так, по сложившейся в соответствии с ранее действовавшими инструкциями нотариальной практике верность копий документов и выписок из них может быть засвидетельствована по предъявлении удостоверения, выданного гражданину по месту его работы или службы, удостоверения инвалида или участника войны, удостоверения о праве на льготы и т.п.

По этим же документам может быть установлена личность обратившегося и для засвидетельствования подлинности подписи на некоторых заявлениях.

Вместе с тем нельзя не отметить, что по Основам законодательства о нотариате нотариусу предоставлено право самому решать, по каким документам устанавливать личность обращающегося к нему гражданина.

Если нотариус посчитает, что предъявленного документа, удостоверяющего личность, достаточно для установления личности обратившегося гражданина при совершении необходимого ему нотариального действия, то в соответствии со ст. 42 Основ он вправе установить личность по данному документу. Но он вправе и потребовать только паспорт.

Если на этом и остановиться при изучении правила об установлении нотариусом личности обратившегося за совершением нотариального действия гражданина, тогда правило покажется слишком простым.

Но таковым оно является только при следующих обстоятельствах: 1) когда нотариусу предъявляется документ, удостоверяющий личность (далее — паспорт), выданный именно обратившемуся гражданину, а не кому-то другому; 2) когда предъявляется подлинный, а не подделанный паспорт.

Почти всегда обращающиеся к нотариусам граждане, за крайне редкими исключениями, предъявляют при совершении нотариальных действий свои, а не чужие, подлинные, а не подделанные паспорта.

Но в судебной практике России второй половины 90-х гг. XX в. появилась такая категория гражданских дел, при рассмотрении которых выяснилось, что к нотариусам для удостоверения сделок (договоров, доверенностей, завещаний), оказывается, обращались и совсем не те граждане, от имени кого они совершали сделки в соответствии с предъявленными ими паспортами и другими документами.

Такие сделки при установлении данного обстоятельства признавались судами недействительными. Найти мошенников, которые, воспользовавшись потерянными, украденными или подделанными паспортами, оформляли по ним различные сделки, чаще всего не представлялось возможным.

Для тех нотариусов, которым хотя бы один раз пришлось в своей практике столкнуться с подобным фактом, правило об установлении личности простым для выполнения уже не является: по фотографии, особенно если она изготовлена много лет назад, оставаться уверенным в том, что именно обращающийся гражданин на ней изображен, непросто. Нотариус же, по действующему законодательству, должен установить личность так, чтобы это было неоспоримо. Ведь устанавливая личность, нотариус не вправе ошибиться.

Именно поэтому в ч. 2 ст.

42 Основ законодательства о нотариате предусмотрено, что установление личности должно производиться на основании документов, исключающих любые сомнения относительно личности гражданина, обратившегося за совершением нотариального действия. Ошибка нотариуса при установлении личности обратившегося к нему гражданина может повлечь самые разные негативные последствия, в том числе и для самого нотариуса.

Чтобы понять степень ответственности за ошибку, допущенную при установлении личности, и сложности соблюдения этого правила в нотариальной деятельности, рассмотрим следующий пример из судебной практики.

Для удостоверения договора купли-продажи квартиры к нотариусу Санкт-Петербурга, занимающемуся частной практикой, обратились продавец квартиры и покупатель, для которого квартира была подобрана через агентство недвижимости.

Все необходимые для совершения нотариального действия документы у сторон имелись.

Личности сторон нотариус устанавливал по их общегражданским внутренним паспортам.

Продавец квартиры, предъявивший нотариусу договор приватизации, заключенный за несколько дней до продажи квартиры, очень пожилой человек, не вызвал никаких сомнений ни у работников агентства недвижимости, ни у покупателя, ни у нотариуса, ни у помощника нотариуса, которым продавец неоднократно предъявлял паспорт. До нотариального удостоверения договора покупатель внес обусловленную между сторонами сумму в счет покупной цены в кассу агентства недвижимости.

Часть денег была получена продавцом из кассы агентства сразу же после нотариального удостоверения договора купли-продажи, а оставшаяся сумма — после получения свидетельства о государственной регистрации квартиры на имя покупателя.

Через несколько месяцев после нотариального удостоверения сделки к покупателю был предъявлен иск администрацией района о признании договора приватизации (договора о передаче квартиры в собственность граждан) и договора купли-продажи квартиры недействительными в связи с тем, что сделки оформлялись от имени человека, которого уже к моменту их совершения не было в живых.

Обстоятельства, на которых истец основывал свои требования, подтвердились в суде, и указанные договоры были признаны недействительными.

Однако установить лицо, приватизировавшее и продавшее квартиру после смерти единственного ее нанимателя, органам следствия не удалось, и отвечал за причиненный покупателю ущерб нотариус.

В порядке возмещения ущерба нотариусу пришлось выплатить покупателю полную действительную стоимость квартиры, т.е. ту сумму, за которую он покупал квартиру.

На данном примере видно, какая исключительная ответственность возложена на нотариуса, когда он удостоверяет любую сделку.

Ведь помимо нотариуса не смогли определить, что перед ними совсем не тот человек, который изображен на фотографии в паспорте (или не заметили, что фотография в паспорте переклеена), как минимум, еще восемь человек, каждый из которых должен был в силу своих обязанностей потребовать предъявить паспорт, это — паспортистка, выдававшая справки для приватизации, сотрудник агентства приватизации, покупатель квартиры (он утверждал, что неоднократно смотрел паспорт продавца), агент и два кассира агентства по недвижимости, помощник нотариуса и сотрудник городского бюро регистрации прав на недвижимость Санкт-Петербурга.

Но отвечать за последствия в соответствии с действующим законодательством пришлось нотариусу, так как и он допустил по неосторожности в своей деятельности ошибку: обратившийся к нему гражданин не был именно тем, от имени кого он продавал квартиру, и чей паспорт предъявил, нотариус же этого не заметил. Однако из всех перечисленных лиц только в отношении нотариуса законодательно предусмотрена имущественная ответственность по возмещению ущерба за такие ошибки в профессиональной деятельности.

Выполнение правила об установлении личности обратившегося за совершением нотариального действия лица иногда осложняется и факторами, не зависящими от самих нотариусов — их знаний, опыта, осмотрительности.

Так,

нотариусам очень часто приходится устанавливать личности по фотографиям, вклеенным в паспорта много лет назад, когда их владельцы выглядели совсем по-иному;
в Российской Федерации зафиксировано огромное количество утерянных паспортов;
в современных условиях, когда доступно самое разное техническое оборудование, высококачественно изготовить поддельный паспорт для преступников совсем не трудно, а определить высококачественную подделку без экспертизы и получения соответствующей информации невозможно. При таких обстоятельствах нотариусам приходится выполнять свои профессиональные обязанности в условиях риска.

Установление личности обратившегося за совершением нотариального действия

Согласно ст. 42 Основ при совершении нотариального действия нотариус устанавливает личность обратившегося за совершением нотариального действия гражданина, его представителя или представителя юридического лица.

Установление личности должно производиться на основании паспорта или других документов, исключающих любые сомнения относительно личности гражданина, обратившегося за совершением нотариального действия.

Термин «личность» в общепринятом понимании обозначает индивида как субъекта отношений и сознательной деятельности. Именно исходя из этого понимания нотариус при совершении нотариального действия устанавливает личность обратившегося за совершением нотариального действия.

Личность устанавливается по документам. Нотариус, взяв в руки документ, сличает лицо, обратившееся за совершением нотариального действия, и фотографию на документе.

Предпочтение следует отдавать внутреннему паспорту, поскольку там имеются сведения, которые необходимы для совершения нотариального действия. Так, при совершении сделки с отчуждением имущества необходимо указать место жительства, а эти сведения имеются только в паспорте внутреннего пользования.

Личность несовершеннолетнего устанавливается по свидетельству о рождении или на основании записи в паспортах родителей.

Иногда бывают случаи, когда родители несколько раз меняли фамилии, а запись о несовершеннолетнем в паспортах родителей отсутствует, в этом случае надо смотреть все свидетельства о браке, начиная с последующего и заканчивая первым, с тем чтобы установить, действительно ли данный родитель является отцом (матерью) несовершеннолетнего.

Личность военнослужащего срочной службы устанавливается на основании военного билета, выдаваемого командованием воинских частей и военных учреждений.

Личность иностранных граждан и лиц без гражданства, проживающих на территории Российской Федерации, устанавливается по виду на жительство в России или по национальному паспорту с отметкой о регистрации в органах внутренних дел или иных уполномоченных на то органах.

Личность иностранных граждан, прибывших на временное проживание в Российскую Федерацию (командировка, туристическая поездка, деловая встреча и т.п.), устанавливается по национальному паспорту и документу, разрешающему въезд на территорию Российской Федерации, выданному соответствующим учреждением.

Если за совершением нотариального действия обратилось лицо, представляющее интересы другого гражданина, оно должно иметь нотариально удостоверенную доверенность на совершение этих действий и только в том объеме, которые означены в доверенности. Причем в этой доверенности должен быть указан адрес представителя.

Если же представитель обеспечивает интересы юридического лица, он должен действовать по доверенности юридического лица с теми полномочиями и в том объеме, которые указаны в доверенности.

Установление личности наряду с вышеперечисленными документами может основываться и на других документах, но в любом случае они должны исключать всякие сомнения относительно личности гражданина, обратившегося за совершением нотариального действия.

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 50 «О практике рассмотрения судами дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами»

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 49 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации о заключении и толковании договора»

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 48 «О некоторых вопросах, связанных с особенностями формирования и распределения конкурсной массы в делах о банкротстве граждан»

Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 25 декабря 2018 года № 46 «О некоторых вопросах судебной практики по делам о преступлениях против конституционных прав и свобод человека и гражданина (статьи 137, 138, 138.1, 139, 144.1, 145, 145.1 Уголовного кодекса Российской Федерации)»

Постановление Пленума ВС РФ от 29 ноября 2018 года № 41 «О судебной практике по уголовным делам о нарушениях требований охраны труда, правил безопасности при ведении строительных или иных работ либо требований промышленной безопасности опасных производственных объектов»

Согласно Федеральному закону от 28.11.2018 N 451-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» пересмотрен порядок разрешения гражданских и административных дел в судах (со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции, но не позднее 1 октября 2019 года).

Уточнен порядок установления личности лица, обратившегося за совершением нотариального действия

Порядок идентификации граждан при обращении их в различные российские органы и организации за последние десятилетия претерпел серьезные изменения.

Если в доэлектронную эпоху в подавляющем большинстве случаев было достаточно предъявить паспорт или другой документ, удостоверяющий личность гражданина, то сейчас даже предъявление паспорта не гарантирует того, что гражданину не будет отказано в обслуживании.

В настоящее время в ряде случаев вопрос идентификации становится очень острым, например, при оформлении нотариусами завещаний и осуществлении других нотариальных действий в отношении имущества граждан.
Мой комментарий: Я уже описывала судебное дело (см.: http://rusrim.blogspot.ru/2014/12/blog-post_20.html ), в котором рассматривался иск к нотариусу о возмещении ущерба от несанкционированной продажи квартиры. Этот нотариус выдала нотариально удостоверенную доверенность на совершение сделки по отчуждению этой квартиры в Санкт-Петербурге уже после смерти её хозяйки.

В ходе рассмотрения дела в суде нотариус указала, что личность посетителя устанавливается визуально. В марте месяце граждане приходят в контору в верхней одежде и головном уборе, что затрудняет идентификацию личности по фотографии в паспорте. На момент удостоверения доверенности сомнений в личности клиента у нотариуса не возникло.

Для справки: Статья 42 «Установление личности обратившегося за совершением нотариального действия» в «Основы законодательства Российской Федерации о нотариате» была включена изначально и была достаточно краткой:

Основы законодательства Российской Федерации о нотариате (в редакции от 11 февраля 1993 года)

Статья 42. Установление личности обратившегося за совершением нотариального действия

При совершении нотариального действия нотариус устанавливает личность обратившегося за совершением нотариального действия гражданина, его представителя или представителя юридического лица.

В декабре 2013 федеральным законом от 21.12.2013 № 379-ФЗ было уточнено, как идентифицировать гражданина при регистрации уведомления о залоге движимого имущества, направленного нотариусу в электронной форме:

При регистрации уведомления о залоге движимого имущества, направленного нотариусу в электронной форме, личность заявителя — физического лица считается установленной при условии, что его квалифицированная электронная подпись проверена и ее принадлежность заявителю подтверждена в соответствии с Федеральным законом от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи».
Федеральный закон от 30 марта 2015 года № 67-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения достоверности сведений, представляемых при государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» внес в «Основы законодательства Российской Федерации о нотариате» изменения, связанные с установлением личности гражданина (ст.42). Было уточнено, что нотариусам необходимо устанавливать личность не только гражданина, но и «его представителя или представителя юридического лица». Сама процедура была регламентирована более подробно, а в статью был включен ряд дополнительных положений:
Статья 42. Установление личности гражданина, обратившегося за совершением нотариального действия

При установлении личности гражданина, его представителя или представителя юридического лица, обратившихся за совершением нотариального действия, нотариус использует соответствующие государственные информационные ресурсы, доступ к которым предоставляет федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий правоприменительные функции, функции по контролю, надзору и оказанию государственных услуг в сфере миграции, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

Для установления личности гражданина, его представителя или представителя юридического лица, обратившихся за совершением нотариального действия, нотариус также использует специальные технические и программно-технические средства, позволяющие удостовериться в подлинности представленных гражданином документов, при их наличии в его распоряжении. Требования к таким специальным техническим и программно-техническим средствам утверждаются федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим правоприменительные функции, функции по контролю, надзору и оказанию государственных услуг в сфере миграции.

При совершении нотариального действия нотариус вправе использовать средства видеофиксации в порядке, установленном Федеральной нотариальной палатой. Материалы видеофиксации подлежат обязательному хранению в порядке, установленном Федеральной нотариальной палатой.

При возникновении у нотариуса сомнений в подлинности документов, удостоверяющих личность гражданина, его представителя или представителя юридического лица, обратившихся за совершением нотариального действия, федеральные органы государственной власти, выдающие такие документы, обязаны представить по запросу нотариуса информацию об их действительности в течение десяти рабочих дней со дня получения запроса. Порядок направления и форма запроса определяются федеральным органом юстиции совместно с Федеральной нотариальной палатой.

Мой комментарий: Таким образом, с 1 июля 2015 года процедура установления личности нотариусом будет выглядеть следующим образом:

Гражданин предъявляет паспорт или другие документы, удостоверяющие его личность;
Нотариус проверяет подлинность и действительность предъявленных документов с использованием государственных информационных ресурсов, к которым ему будет открыт онлайн-доступ;
Для проверки подлинности документов нотариус может (при наличии) применять специальные технические и программно-технические средства;
Процедуру совершения нотариальных действий нотариус вправе фиксировать на средства видеофиксации;
При сомнениях в подлинности предъявленных документов нотариус имеет право запросить информацию о подлинности документов в государственных органах, их выдавших.

Отмечу, что, скорее всего, гражданин при попытке нотариуса запросить информацию из государственных органов не согласится ждать две недели, а просто постарается заглянуть к другому, менее подозрительному (или более сговорчивому) нотариусу. В целом, процедура установление личности становится более серьезной, что, можно надеяться, сократит количество случаев мошенничества. Источник: Консультант Плюс

http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=177213